Il-ftuħ ta' fergħa ma jfissirx awtomatikament li għandek bżonn LEI ieħor
Kumpanija tiftaħ fergħa barra minn pajjiżha. Il-kumpanija diġà għandha LEI (Legal Entity Identifier), iżda l-fergħa għandha n-numru ta' reġistrazzjoni lokali tagħha stess. Jeħtieġ ukoll LEI separat?
Mhux awtomatikament. Fergħa barranija tista' tikkwalifika għal-LEI tagħha stess, iżda jekk teħtiġx waħda jiddependi mir-regoli li japplikaw għall-attivitajiet u r-rappurtar tagħha. Numru ta' reġistrazzjoni lokali waħdu ma joħloqx rekwiżit għal LEI.
L-ewwel ħaġa li għandek tistabbilixxi hi jekk in-negozju huwiex fergħa jew sussidjarja.
Fergħa vs sussidjarja: x'inhi d-differenza?
Fergħa tifforma parti mill-istess entità legali tal-uffiċċju ewlieni tagħha. Ir-reġistrazzjoni tagħha f'pajjiż ieħor ma tibdilhiex f'kumpanija separata.
Sussidjarja hija entità legali separata. Jekk l-attivitajiet tagħha jeħtieġu LEI, teħtieġ waħda tagħha stess. Ma tistax tuża l-LEI tal-kumpanija parent tagħha minflok.
Il-politika tal-ROC (Regulatory Oversight Committee) dwar fergħat internazzjonali tagħmel din id-distinzjoni meta tistabbilixxi liema fergħat jikkwalifikaw għal LEI.
Meta għandha fergħa tuża l-LEI tal-uffiċċju ewlieni?
Xi regoli ta' rappurtar jeħtieġu l-LEI tal-uffiċċju ewlieni, anke meta l-fergħa tkun tista' takkwista tagħha stess.
Pereżempju, ESMA (European Securities and Markets Authority) tispjega li ditta tal-investiment ibbażata fl-Unjoni Ewropea trid tuża l-LEI tal-uffiċċju ewlieni tagħha meta tirrapporta tranżazzjonijiet eżegwiti permezz ta' fergħa barra mill-Unjoni.
Din il-gwida tikkonċerna r-rappurtar ta' tranżazzjonijiet skont l-Artikolu 26 tal-MiFIR (Markets in Financial Instruments Regulation).
Il-fergħa tifforma parti mill-istess entità legali tad-ditta tal-investiment.
Li jkollok LEI tal-fergħa ma jfissirx li hu l-kodiċi korrett għal kull rapport. Ir-regoli ta' rappurtar applikabbli jiddeterminaw liema LEI għandu jintuża.
Meta tista' fergħa teħtieġ LEI separat?
LEI separat jista' jkun meħtieġ meta r-rekwiżiti superviżorji jew ta' rappurtar jidentifikaw il-fergħa individwalment.
Eżempju wieħed ġej mis-settur tal-assigurazzjoni. Il-linji gwida tal-EIOPA (European Insurance and Occupational Pensions Authority) dwar l-użu tal-LEI jgħidu li l-awtoritajiet superviżorji nazzjonali għandhom jeħtieġu LEI għal fergħat stabbiliti fiż-ŻEE (Żona Ekonomika Ewropea) li l-impriża tal-assigurazzjoni jew tar-riassigurazzjoni tagħhom għandha l-uffiċċju ewlieni tagħha barra miż-ŻEE.
Dan huwa każ superviżorju speċifiku. Ma joħloqx rekwiżit ġenerali għal kull fergħa barranija li takkwista LEI.
LEI tal-fergħa jippermetti lill-awtoritajiet jidentifikaw l-operazzjonijiet f'pajjiż partikolari filwaqt li jżommu rabta ċara mal-uffiċċju ewlieni.
Liema fergħat jikkwalifikaw għal-LEI tagħhom stess?
Skont il-politika tal-ROC dwar fergħat internazzjonali, il-kundizzjonijiet jinkludu:
Il-fergħa tinsab f'pajjiż differenti minn dak tal-uffiċċju ewlieni tagħha.
Hija rreġistrata f'reġistru kummerċjali, regolatorju jew fiskali aċċessibbli għall-pubbliku.
Id-dejta ta' referenza tal-LEI tidentifikaha bħala fergħa u tirreġistra r-rabta tagħha mal-uffiċċju ewlieni.
Jekk il-kumpanija għandha diversi fergħat fl-istess pajjiż barrani, il-politika tipprovdi għal LEI wieħed għall-fergħa prinċipali jew in-netwerk ta' fergħat f'dak il-pajjiż. Kull uffiċċju ma jirċevix kodiċi tiegħu stess.
Dawn il-kundizzjonijiet jistabbilixxu l-eliġibbiltà. Weħidhom, ma jagħmlux LEI obbligatorju.
X'għandek tiċċekkja qabel ma tapplika?
Jekk bank, broker jew awtorità superviżorja titlob lill-fergħa tiegħek LEI, iċċara tliet affarijiet:
Jeħtieġu l-LEI tal-uffiċċju ewlieni jew LEI separat għall-fergħa?
Għal liema tranżazzjoni jew rapport se jintuża l-kodiċi?
Jekk jeħtieġu LEI tal-fergħa, liema regola jew kundizzjoni tas-servizz teħtieġha?
Mistoqsija utli x'tistaqsi hi: “Nistgħu nużaw l-LEI tal-uffiċċju ewlieni tagħna għal dan l-għan, jew teħtieġu speċifikament LEI rreġistrat għall-fergħa?”
Il-kisba ta' din it-tweġiba qabel ma tapplika tgħinek tevita reġistrazzjoni mhux meħtieġa u tiżgura li tipprovdi l-kodiċi korrett.